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AML/CFT 义务 2 应考虑的因素示例 AML-CFT 治理 更新的政策和程序到位，新产品和服务的评估，交付渠道，风险评估更新，董事会监督，MLRO 报告，董事会成员和高级管理层了解 AML/CFT 义务和责任 KYC/CDD/EDD 流程 客户入职 满足 AML/CFT 义务（例如完整的数据，正确的输入，及时进行的审查，对受益所有人的身份评估完成 TFS TFS 筛选，待处理制裁警报，当前阈值的有效性，最新更新，任何监管结果，针对正面打击的程序，理解 TF 和 PF 制裁之间的区别，PEP 风险管理系统以确定客户或 BO 是否是 PEP，筛选，高级管理层批准，始终确定财富来源和资金来源，EDD。 交易监控 场景调整，性能，待处理警报的质量数量，警报关闭所花费的时间，待处理案件，新场景，质量保证的审查，审计应该注意，这些是内部控制评估中应该考虑的最低限度的因素。
商业风险评估指南
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